¿Qué es el Compliance?
Se trata del establecimiento de políticas que garanticen el cumplimiento de todas aquellas normas, leyes, reglamentos y códigos, por parte de todos los miembros de la empresa, desde directores hasta empleados, sin dejar de lado a terceros involucrados, como lo son clientes y proveedores.
Este establecimiento de políticas no solo tiene como finalidad el cumplimiento de normas externas, sino que también buscan el cumplimiento de códigos éticos o valores que la empresa se ha comprometido a respetar.
Con el compliance se busca que la empresa no corra riesgos perfectamente evitables y pueda permanecer en un alto nivel competitivo en el mercado, aumentando su rentabilidad.
¿A qué riesgos legales/económicos se enfrentan las empresas que no cuentan con una política para el cumplimiento de normas?
Hoy en día, los delincuentes utilizan diversas formas para actuar, como lo pueden ser la creación de empresas fantasmas o negocios fachada para poder trabajar. La falta de análisis de los potenciales clientes y proveedores, puede acarrear graves consecuencias, como lo puede ser la comisión de delitos financieros (lavado de dinero o fraude), por lo que saber con quién trabajamos se vuelve un tema de vital importancia.
Así mismo, el propio desconocimiento de la ley puede ocasionar que alguno de los empleados de la organización se encuentre cometiendo algún hecho ilícito, por lo que es necesario analizar todos los escenarios y realizar todas las acciones preventivas necesarias.
